分階段認證審核階段

階段審核：審核組先開展文件評審，核查體系文件是否貼合 GJB9001C 標準，尤其關注軍工條款的落地情況；再進行初步現場走訪，了解企業基本運營狀況，確認是否具備開展第二階段審核的條件，同時可能與軍方用戶座談了解產品相關情況。

第二階段審核：通常在階段問題整改完成后 4 個月內開展，屬于的現場審核。審核組會深入生產車間、保密室等場所，核查涉密管理、關鍵工序控制、產品追溯性等情況，抽查各類記錄憑證，并驗證雙歸零報告等文件的真實性，確認體系運行的有效性。若審核發現問題，會開具一般或嚴重不符合項通知。

質量管理體系相關文件

核心體系文件：包含質量手冊（明確質量方針、組織架構、職責權限等）、程序文件（至少涵蓋設計開發、采購控制等 25 項標準要求的程序文件），以及作業指導書、工藝規程等實操性文件。

體系運行記錄：內部審核報告及對應的整改閉環記錄；管理評審報告及后續改進措施文件；質量目標達成情況統計表，以此證明體系試運行滿 3 個月且運行有效。

業務與生產支撐材料

業務關聯證明：軍品訂單、科研生產任務書，民營企業通常還需提供裝備主管部門或軍事代表機構出具的推薦意見書；《產品所在階段情況調查表》，若涉及多個軍方用戶需分別提供。

生產流程與設備資料：產品實現流程圖，清晰展示生產全流程及關鍵控制點；主要設備一覽表，同時附上設備臺賬、維護保養記錄，以及計量器具的檢定或校準證書。

全流程業務記錄：采購環節的合格供方名錄、評價記錄及采購合同；生產環節的關鍵過程參數監控記錄、首件檢驗和最終檢驗記錄；設計開發環節的產品需求規格書、設計驗證報告、技術狀態變更記錄等。

前期籌備階段（1 - 3 個月）：這一階段核心是搭建符合標準的質量管理體系并試運行。若企業原有管理基礎較好，1 - 2 個月就能完成體系文件編制、人員培訓等工作；基礎薄弱的企業可能需 3 個月。且體系必須有效運行滿 3 個月，同時完成 1 次內部審核和管理評審，這是申請認證的硬性時間要求，無法縮短。